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新增營銷場所未報備 大連華訊投資西安分公司因違規被采取監管措施

近日,中國證監會陜西監管局發布“陜證監措施字[2017]7號”監管措施決定顯示,大連華訊投資股份有限公司西安分公司(簡稱“大連華訊投資西安分公司”)因違規被采取監管措施。

信息顯示,陜西監管局于2017年4月,對大連華訊投資西安分公司進行全面現場檢查,發現大連華訊投資西安分公司存在新增營銷場所未報備的問題。大連華訊投資西安分公司報備及營業執照地址為西安市南二環老三屆世紀星大廈,檢查發現大連華訊投資西安分公司實際新增摩爾中心A座25層作為營銷場所,未依法履行報備程序。違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(以下簡稱《暫行規定》)第三條有關規定。

陜西監管局根據《暫行規定》第三十三條規定,要求大連華訊投資西安分公司立即停止上述違規行為,予以改正。大連華訊投資西安分公司應及時采取有效措施加以整改,進一步加強內部控制,切實做到合規經營。作出處罰決定的日期是2017年7月11日。

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